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Die CFTC hält Rolling FX für einen Swap aufgrund des spekulativen Charakters des Produkts und die Möglichkeit, einen Vermögenswert oder eine Verbindlichkeit für einen ähnlichen Vermögenswert oder eine Haftung für das Risiko zu verlagern. In seiner Ankündigung erklärte Kommissar Bart Chilton: Rolling-Spot-Transaktionen werden aus dem Wunsch geboten, Privatanlegern die Möglichkeit zu geben, auf Wechselkurse zu spekulieren, und was wir den Leuten erzählen, ist, dass wir die Rolling-Target-Transaktionen mit förderungswürdigen Vertragsteilnehmern interpretieren ( ECPs) als Swaps, so dass sie entsprechend behandelt werden sollten. Die CFTC glaubt, dass es die Befugnis hat, Rolling FX als Swap zu kategorisieren, da die aktuellen Definitionen unter dem Dodd Frank Wall Street Reform und dem Verbraucherschutzgesetz (Dodd-Frank) noch formuliert werden. Zum Beispiel glaubt die CFTC, dass Rolling FX als Vertrag für Differenz (CFD) gesehen werden kann, was wiederum unter die Definition eines Swaps passen kann. Viele FX-Firmen sind nicht einverstanden mit den CFTCs, die die Klassifizierung von Rolling FX als Swap beabsichtigen, und widersprechen, dass Rolling FX grundsätzlich anders als ein CFD ist. Diese Unternehmen behaupten, dass ein CFD kein Eigentumsrecht in Bezug auf die geschäftsführende Partei gewährt, während in der Rolling FX die Vertragspartei das Recht auf eine physische Lieferung der referenzierten Währung auf Verlangen behält. Die CFTC teilt die gleiche Meinung jedoch nicht hinsichtlich der grundsätzlichen Unterscheidung zwischen einem CFD und Rolling FX. Die CFTC wird voraussichtlich mit ihren Plänen fortsetzen, alle U. S. Retail FX Broker zu verpflichten, als Swap-Händler nach Dodd-Frank zu registrieren. Einige Einzelhandels-FX-Broker wie Gain Capital und FXCM haben sich bereits im März dieses Jahres in dieser Funktion registriert. Die CFTCs beabsichtigten die Behandlung von institutionellen FX-Transaktionen, sind jedoch derzeit unklar. Einige Industrieteilnehmer glauben, dass die CFTC wahrscheinlich mehr Spielraum für institutionelle FX-Transaktionen gewähren wird und wahrscheinlich einen Beitrag von Firmen suchen wird, die diese Produkte anbieten, wenn sie die Parameter eines Rollplatzes in dieser Situation definieren. In dieser Hinsicht weisen institutionelle Unternehmen auf die Unterscheidung hin, dass im Einzelhandel FX die Positionen in der Regel automatisch umgestellt werden, während institutionelle FX manuelle Überschlag erfordert. Institutionelle FX-Firmen wiederum glauben, dass diese Unterscheidung ihre Transaktionen von der Swap-Definition befreien würde. Als weitere Überlegungen befreit die im November 2012 abgeschlossene US-Außenbefreiung für FX Swaps und Forwards diese Produkte von den obligatorischen Clearing - und Börsenhandelsanforderungen. Während diese Befreiung vermutlich FX-Transaktionen abdeckt, die physisch ausgeliefert werden, ist es derzeit unklar, ob es auch für Rolling FX gilt. Auf der Grundlage dieser zusätzlichen Unsicherheit bereiten sich einige Firmen darauf vor, über Rolling FX zu berichten. Viele von ihnen sind jedoch ungewiss, wann, wie oder ob man mit der Vorbereitung auf die Möglichkeit beginnen soll, dass solche Transaktionen eventuell auch Clearing erfordern. Die CFTCs letzte Position auf Spot-Devisenhandel kann nicht als Überraschung für viele registrierte Firmen in den USA kommen. Wie es für die meisten der 2000er Jahre der Fall war, werden Forex-Regelungen in den USA wahrscheinlich ein Ungläubiger für die absehbare Zukunft bleiben. Während des letzten Jahrzehnts haben sowohl Bundes - als auch Selbstregulierungsorganisationen bei zahlreichen Gelegenheiten Regeln festgelegt, um sich später nur später zu erraten. Mit jedem neuen regulatorischen go-around der Branche hat gelitten. Dies hat mehr Konten und Vermittler gezwungen, Regulierungsschutz außerhalb der USA zu suchen. Es hat auch die Compliance-Kosten für den Betrieb einer FX-Brokerage in den USA zu astronomischen Ebenen getrieben. Wir hoffen, dass diesmal um die CFTC und Kommissar Chilton in der Lage sind, auf einer konkreten Reihe von Regeln zu landen, die im Laufe der Zeit stehen werden. In diesem Fall, vielleicht mehr als jede andere, Regulierungsunsicherheit versehentlich erodiert die sehr Schutzmaßnahmen gesetzt, um zu schützen U. S. Investoren zu beginnen. Wir ermutigen Sie, Hilfe zu suchen, wenn Sie Fragen haben, wie die erwartete Änderung der Registrierungsanforderungen für Einzelhandels-FX-Firmen Ihr Unternehmen beeinflussen könnte. Bitte beachten Sie, dass die in dieser Zusammenfassung enthaltenen Informationen nicht allumfänglich sind und keine Rechtsberatung darstellen. Während die Absicht der CFTC, Rolling FX unter der Definition eines Swaps einzubeziehen, nicht endgültig ist, sollten sich die Unternehmen für diese wahrscheinliche Realität vorbereiten. Zum Beispiel sollten Einzelhandels-FX-Firmen sich über die Anforderungen an die Swap-Händler-Registrierung und die laufenden Anforderungen informieren. Wenn Sie irgendwelche Fragen bezüglich Ihrer potenziellen Registrierungs - und Compliance-Verpflichtungen haben, empfehlen wir Ihnen, sich an einen Regulierungsfachmann wie Turnkey Trading Partners (TTP) zu wenden, um Ihnen zu helfen, die CFTCs neue Absichten bezüglich Rolling FX zu verstehen. TTP hat den geschäftlichen Scharfsinn, sowie die Beziehungen zu Anwaltskanzleien wie Henderson amp Lyman, um Ihnen die Anleitung zu geben, die Sie benötigen, um diese vorgeschlagenen neuen Registrierungs - und Compliance-Anforderungen anzugehen. - James Bibbings und Nicole Kuchera James Bibbings ist der Präsident und CEO von Nord-Americas Best Regulatory Advisory Turnkey Trading Partners (TTP), wie von Hedgeweek im Jahr 2013 benannt. TTP unterstützt CFTC und NFA reglementierten Unternehmen mit all ihrer Ware, Forex und Swap-spezifisch Regulierungs - und Geschäftsanforderungen. Vor der Gründung von TTP arbeitete Bibbings mit der National Futures Association (NFA) als überwachender Wirtschaftsprüfer. Während seiner Zeit bei NFA war er an rund 100 Untersuchungsaudits beteiligt und konnte sich intensiv mit FDM-, FCM-, IB-, CTA - und CPO-Operationen beschäftigen. Seit der Abreise von NFA hat Bibbings eine unabhängige Einführung von Brokerage besessen und betrieben und nahm an internationalen Foren über die vorgeschlagenen CFTC-Regulierungsanforderungen teil. Er hat auch finanzmarkthaltige Inhalte für MSN, Yahoo, Financial Times, die Wall Street Zeitschriften Market Watch, FinAlternatives, NIBA, Forex Journal, FX Street, Forex Factory, und viele andere hochgelobte Investment-Publikationen. Zwei hoch begehrte Informations-Broschüren über Futures, Forex und Swap-Registrierung, die von Bibbings verfasst sind, sind derzeit kostenlos auf Anfrage über seine Firmenwebsite erhältlich. Wenn Sie irgendwelche Fragen oder Anmerkungen für Bibbings haben, kann er direkt per E-Mail an jamesturnkeytradingpartners erreicht werden und würde gerne von Ihnen hören. Nicole Kuchera, JD, LLM ist Associate in Henderson amp Lyman8217s Financial Services Practice Group. Sie konzentriert ihre juristische Praxis auf Transaktions - und Rechtsstreitigkeiten für Wertpapiere, Futures, Forex - und Derivate-Industriekunden, wie zB die Einführung von Brokern, Commodity Trading Advisors, Commodity Pool Operators, Broker-Dealer, Anlageberater, Futures Commission Merchants, Hedge Funds und Forex Dealer Mitglieder. Frau Kuchera berät die Mandanten bei einer Reihe von Compliance - und Regulierungsangelegenheiten, die die Regeln und Vorschriften der SEC und der CFTC sowie die Selbstregulierungsorganisationen und den Börsen betreffen. Sie vertritt auch Finanzdienstleistungsunternehmen in einem breiten Spektrum von Rechtsstreitigkeiten in verschiedenen Foren, darunter Landes - und Bundesgerichte sowie in Schiedsgerichten und Vermittlungen in der Industrie. Frau Kuchera vertritt auch Mandanten im Rahmen von Unternehmensangelegenheiten wie Firmengründung, Lizenzierung und Branchenregistrierung.
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